广东证监局通报IPO辅导六大类问题 明确将加大对辅导工作的监管力度

　　中证网讯（记者 胡雨）2月27日中国证券报记者从广东证监局获悉，日前广东证监局下发了《关于辖区拟上市公司辅导工作有关问题的通报》，指出在辖区执业的部分辅导机构在辅导工作中重保荐轻辅导、重形式轻实质，对监管要求不落实，在辅导备案程序、辅导组织实施、辅导实际效果等方面存在一些典型问题。

　　在辅导备案程序方面，广东证监局指出存在两类问题：一是辅导材料制作不认真，具体包括文件格式不严谨、文件内容模板化；二是辅导程序执行不到位，具体包括不按要求报送进展报告、不及时报告审核情况、不及时公示信息。

　　在辅导组织实施方面，广东证监局指出存在两类问题：一是辅导过程流于形式，具体包括培训工作不扎实、规范指导不深入；二是辅导组织工作不得力，具体包括人员配置不到位、专业服务能力欠缺、辅导进程安排不合理。

　　在辅导实际效果方面，广东证监局指出存在两类问题：一是拟上市公司公司治理水平不理想，具体包括“三会”程序执行不到位以及独立董事、监事会、内部审计等基本制度未切实发挥作用；二是辅导对象对资本市场的认识欠缺，具体包括对辅导工作重视程度不够、诚信规范运作意识不强、对资本市场制度和规则不熟悉。

　　广东证监局表示，以上问题，反映出辅导机构管理层及工作人员在主观上存在三方面的严重不足：一是管理层重视不够，二是辅导人员勤勉不够，三是个别人员诚信缺失。针对各辅导机构工作中存在的以上问题，广东证监局在日常监管中均采取了相应监管措施，现予以集中通报，请各有关辅导机构对照问题深入自查，形成实质性的改进。

　　一是要制定具体有效的内部工作制度，建立辅导项目督导机制，定期跟踪项目进度和状态，防止出现人员缺位、程序遗漏的情况。二是将辅导工作质量纳入考评考核范围，全面考察项目执行情况，对问题严重的投行团队和个人坚决问责，彻底改变过去“重保荐、轻辅导”的局面。三是要对监管部门的要求熟知、真知，切实增强责任意识，提高履职能力，配合监管部门把好资本市场入口关。

　　广东证监局表示，下一步将加大对辅导工作的监管力度，强化辅导监管情况公示、通报，促进辅导机构优胜劣汰的市场环境加快形成，从源头上提升辖区上市公司质量。