深圳证监局对上元资本出具警示函

　　中证网讯（记者 黄灵灵）9月26日，记者从深圳证监局获悉，深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”），在管理上元4号私募基金过程中未按照基金合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　此外，杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事，并担任上元4号私募基金的基金经理，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。