因信息披露违法违规 中天能源被处200万元罚款

　　中证网讯（记者 昝秀丽）北京证监局网站1月5日更新披露的一则行政处罚决定书显示，北京证监局对中天能源信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，决定对中天能源给予警告，并处以200万元的罚款。

　　经北京证监局查明，中天能源披露的2017年至2019年半年报、年报存在重大遗漏，构成证券法所述信息披露重大遗漏行为；中天能源虚增2019年、2020年利润，导致2019年、2020年年报存在虚假记载，构成证券法所述信息披露虚假记载行为。

　　邓天洲时为中天能源实际控制人、时任公司董事、董事长、总裁、常务副总经理，黄博时为中天能源实际控制人、时任公司总裁、董事、董事长、副董事长，违背公司董事、高级管理人员的法定忠实勤勉义务，组织、策划、决策、实施中天能源违规对外担保事项并持续向公司隐瞒、不告知相关事实。邓天洲、黄博作为中天能源实际控制人，同时构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的情形。

　　邓天洲、黄博2019年8月辞去董事、高级管理人员职务后，仍持续对公司隐瞒、不告知二人在任职期间组织、策划、决策、实施的违规对外担保事项，违背公司董事、高级管理人员的法定忠实勤勉义务，直接导致中天能源2019年半年报、2019年年报发生遗漏披露对外担保的信息披露违法行为。 

　　施清荣作为中天能源时任董事长兼联席总经理、黄杰作为时任董事兼总经理，负责公司的全面工作；孟志宏作为时任财务总监，主管公司的财务工作，负责预计负债、坏账准备计提等会计核算事项。施清荣、黄杰、孟志宏是中天能源《2019年年度报告》《2020年年度报告》虚假记载违法行为直接负责的主管人员。

　　郜治宙、卢申林、程仕军作为时任董事会审计委员会成员，由海涛作为时任董事会秘书，签字确认中天能源《2019年年度报告》《2020年年度报告》。焦祺森、林大湑作为时任董事，林源、周路作为时任监事，徐天啸、陈瑞年作为时任高级管理人员，签字确认中天能源《2019年年度报告》《2020年年度报告》。敖宇、秦丽萍作为时任董事，甘懋旭作为时任监事，签字确认中天能源《2019年年度报告》。张涛、陈亦昕作为时任董事，沈宇健作为时任监事，签字确认中天能源《2020年年度报告》。郜治宙等16人均保证案涉相关财务报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，应当对相关定期报告虚假记载问题承担责任。郜治宙等16人是中天能源《2019年年度报告》《2020年年度报告》虚假记载违法行为的其他直接责任人员。

　　最终，北京证监局决定对中天能源给予警告，并处以200万元的罚款。对邓天洲、黄博给予警告，并合计分别处以360万元的罚款。

　　对施清荣、黄杰、孟志宏给予警告，并分别处以150万元的罚款；对郜治宙、卢申林、程仕军、由海涛给予警告，并分别处以100万元的罚款；对焦祺森、林大湑、敖宇、张涛、秦丽萍、陈亦昕、甘懋旭、林源、周路、沈宇健、徐天啸、陈瑞年给予警告，并分别处以50万元的罚款。