返回首页

北京中富金石咨询有限公司四川分公司被采取责令改正措施

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)四川证监局网站9月23日发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。 

  经四川证监局调查,该公司存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形;存在不当宣传的情形。

  四川证监局指出,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,四川证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。

中国证券报金牛投资者教育基地声明:凡中国证券报金牛投资者教育基地注明“来源:中国证券报·中证网”的所有作品,版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报·中证网与作品作者联合声明,任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本投教基地注明来源非中国证券报·中证网的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于更好服务读者、传递信息之需,并不代表本投教基地赞同其观点,中国证券报金牛投资者教育基地亦不对其真实性负责,持异议者应与原出处单位主张权利。

视频中心Video