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山西证监局不断加强投资者诉求处理取得明显成效

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)山西证监局网站10月30日消息,山西证监局高度重视妥善化解投资者诉求,始终将维护投资者合法权益放在第一位,多措并举做好信访举报处理工作。

  一方面,源头治理,压实机构主体责任。山西证监局对投诉量居前的机构负责人集体谈话,山西证监局局领导出席讲话并明确整改要求,督促证券期货经营机构全面提高营销、客服等各环节规范水平,强化投资者适当性管理和风险提示。通过电话督办、谈话提醒等措施,强化机构合规部门发挥监督作用。编写发布投保典型案例8篇,引导投资者提高风险防范能力,督促机构引以为戒。通过抓关键少数,使辖区投诉量同比下降68.4%;平均办结期缩短(延期件同比下降77.8%)。

  另一方面,协作监管,加大问题线索查处力度。通过严格审核把关、处室之间联动协作等方式,不断提升信访举报件的办理质效。山西证监局及时对信访举报中反映的问题线索依法查处,对投诉量较多的证券期货经营机构采取约见谈话、下发风险提示函等4件日常监管措施;对信息披露不及时、高管任免不规范、投资者电话接听不畅等7家公司采取约见谈话、下发监管关注函等10件日常监管措施。

  同时,拓宽渠道,推动纠纷多元化解。山西证监局加大投资者维权渠道和多元纠纷化解机制宣传力度,指导调解组织发挥作用,督促证券期货经营机构履行配合调解义务。今年以来,山西省证券期货调解组织受理纠纷51件,同比增加122%,调解成功41件,同比上升95%,投资者获赔金额228万元,同比增加351%。

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